2019.11.01ポリシー

倫理コード

株式会社スマートプラス(以下、「当社」といいま す。)は、国⺠経済における資⾦の運⽤・調達の場で ある資本市場の担い⼿として、資本市場における仲 介機能という重責を負託されていることを⼗分に認 識し、⾦融庁より公表されている「⾦融サービス業 におけるプリンシプル」の内容に基づいて、当社の 役職員⼀⼈ひとりが、職業⼈として国⺠から信頼さ れる健全な社会常識と倫理感覚を常に保持し、求め られる専⾨性に対応できるよう、不断の研鑚に努め ます。

また、良き市⺠として互いを尊重し、国籍や⼈種、 性別、年齢、信条、宗教、社会的⾝分、⾝体障害の 有無等を理由とした差別的発⾔や種々のハラスメン トを排除し、防⽌します。このため、当社の役職員 が業務を遂⾏する上での基本的な⼼構えとして、以
下に「倫理コード」を定め、その遵守を宣⾔しま す。

社会規範及び法令等の遵守

投資者の保護や取引の公正性を確保するための法令 や規則等、⾦融商品取引に関連するあらゆるルール を正しく理解し、これらを厳格に遵守するととも に、⼀般的な社会規範に則り、法令や規則等が予⾒ していない部分を補う社会常識と倫理感覚を保持 し、実⾏します。

利益相反の適切な管理

業務に関し⽣ずる利益相反を適切に管理しなければ なりません。また、地位や権限、業務を通じて知り 得た情報等を⽤いて、不正な利益を得ることはしま せん。

守秘義務の遵守と情報の管理

法定開⽰情報など、情報開⽰に関する規定によって 開⽰が認められる情報を除き、業務上知り得た情報 の管理に細⼼の注意を払い、機密として保護しま す。

社会秩序の維持と社会的貢献の実践

良き企業市⺠として、社会の活動へ積極的に参加 し、社会秩序の安定と維持に貢献します。反社会的 な活動を⾏う勢⼒や団体等に毅然たる態度で対応 し、これらとの取引を⼀切⾏いません。

お客様の利益を重視した⾏動

投資に関するお客さまの知識、経験、財産、⽬的な どを⼗分に把握し、これらに照らした上で、常にお 客様にとって最善となる利益を考慮して⾏動しま す。

お客様の⽴場に⽴った誠実かつ公正な業務の執⾏

仲介者として、常にお客様のニーズや利益を重視 し、お客様の⽴場に⽴って、誠実かつ公正に業務を 遂⾏します。 会社での権限や⽴場、利⽤可能な⽐較優位情報を利 ⽤することにより、特定のお客様を有利に扱うこと はしません。また、適切な投資勧誘とお客様の⾃⼰ 判断に基づく取引に徹することにより、⾃⼰責任原 則の確⽴に努めます。 さらに、お客様との間で締結された契約に基づく受 託者責任が⽣じる場合には、お客様の利益に対して 常に誠実に⾏動します。

お客様に対する助⾔⾏為

お客様に対して投資に関する助⾔⾏為を⾏う場合、 中⽴的⽴場から、事実と⾒解を明確に区別した上 で、専⾨的な能⼒を活かし助⾔をします。 関連する法令や規則等のもとで、投資によってもた
らされる価値に影響を与えることが予想される内部 情報等の公開されていない情報を基に、お客様に対 して助⾔⾏為を⾏うことはしません。

社会的使命の⾃覚と資本市場の健全性及び信頼性 の維持・向上

資本市場に関する公正性及び健全性について正しく 理解し、資本市場の健全な発展を妨げる⾏為をしま せん。また、資本市場の健全性維持を通して、果た すべき社会的使命を⾃覚して⾏動します。 適正な情報開⽰を損なったり、公正な価格形成を歪 めることにつながる⾏為に関与する等、当社に対す る信頼を失墜させ、あるいは資本市場の健全性を損 ないかねない不適切な⾏為をしません。

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