募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針

1.当社は、募集(日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」(以下「配分規則」といいます。)第1条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。)若しくは売出し(同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。)の取扱い又は売出し(以下「募集等」といいます。)に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。

2.株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正な配分に努めることを基本方針としております。

3.当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。なお、当社のサービスは個人のお客様のみを対象としており、すべてのお客様に対して次に掲げる方針を適用されます。

(1) 新規公開株の場合
新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、当社配分可能 株数のすべてについて抽選により配分先を決定致します。新規公開株の抽選は、次の要領で行います。

① 抽選は、ブックビルディング期間中に当社抽選口に行われた需要申告又は配分の申込みのうち、個人のお客様からのものを対象に、当社が定める抽選日に抽選を行います。なお、できるだけ多くのお客様に配分が行われるよう、一のお客様からの抽選の申込み数量、および一のお客様への当選数量については上限を500株として、案件ごとに当社が上限を定めることとしております。

② 抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告又は配分の申込みに対し、当社が定める公正な方法により抽選を行います。

③ 抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として当該申込みの効力はなくなったものとみなします。

④ 抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領を電話又は電子メール等によりお知らせいたします。当選されなかったお客様には、別途その旨をメール等にてご連絡いたします。

⑤ 抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい。

イ ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
ロ 顧客の配分の申込み数量が当社における顧客への配分予定数量に満たない場合
ハ 抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
ニ 抽選を行う数量が5単位に満たない場合
ホ その他、上記に準ずる合理的な理由があると当社が判断した場合

(2) 新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、適合性の原則に留意しつつ総合的に勘案して配分を行います。

(3) 新規公開株以外の場合
既公開株等の配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、上記(2)の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。

4.当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、当社が配分する数量の全株を抽選に付すこととします。

5.配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様又はブックビルディングとは別に配分の申込みをなさったお客様の両者の中から決定いたします。
(新規公開株の抽選による場合については、3.(1)①を参照。)
ただし、お客様から申告又は申込みがなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合には、申告又は申込みをされていないお客様にも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。

6.需要申告及び配分の申込みは当社ホームページの専用ページで受け付けます。(新規公開株の抽選による場合については、3.(1)①を参照。)

7.需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告及び配分の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、当社のホームページ(https://smartplus-sec.com/)においてお知らせいたします。

8.個別の事案において、6.までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更の理由とともに、7.に併せてお知らせいたします。

9.当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤新規公開株の配分において同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。
なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。
また、当選後にこれらの事実が判明した場合、当該お客様の抽選を取り消す場合があります。

10.株券等を配分した先のお客様(個人を除きます。)の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客様の名称及びそのお客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。

11.以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

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