2019.11.01ポリシー

お客様本位の業務運営に関する基本⽅針

株式会社スマートプラス(以下「当社」といいます。) は、 ”⾦融を「サービス」として再発明する” をVision に定め、お客様⼀⼈ひとりのニーズにお応えできるよ う、投資の魅⼒を再発⾒できる証券サービスの提供を ⽬指しています。 当社は、このVisionを実践するために以下の通りお 客様本位の業務運営に関する基本⽅針を定め、これ を遵守します。また、当社は、その取組状況を定期 的に確認し、⾒直しを⾏います。

お客様の最善の利益の追求

当社では、お客様の最善の利益を追求するために、 ⾼度な専⾨性・職業倫理に基づき、お客様に対して 誠実・公正に業務を⾏い、お客様本位のサービスを 提供する企業⽂化を追求します。

利益相反の適切な管理

国内株式等の取引を⾏うにあたり、お客様と当社と の間で取引を⾏う場合、およびお客様の⾮公開情報 を利⽤して、当社または当社の他のお客様が取引を ⾏う場合において利害の対⽴若しくは競合が発⽣す る可能性があります。当社では、「利益相反管理⽅ 針」に基づいてこういった利益相反の恐れのある取 引を厳格に管理し、お客様の利益が不当に害される ことのないように努めます。

⼿数料の明確化

当社では、取引に際しお客様からいただく⼿数料・ 諸費⽤について、ウェブサイト上および契約締結前 交付書⾯に明⽰し、わかりやすい説明を⾏います。

重要情報のわかりやすい提供

当社では、⾦融マーケット、⾦融商品、サービス、 取引条件およびリスク等お客様にとって重要な情報
について、取引ツールやウェブサイト、セミナー、 フェイスブック、ツイッター等を通じて的確に提供 し、わかりやすい説明を⾏います。

お客様本位のサービスの提供

当社は、お客様の取引⽬的や経験、資産等を考慮 し、お客様⼀⼈ひとりのニーズに合った⾦融商品・ サービスの提供を⼼掛け、お客様にとってわかりやすく、使い勝⼿の良い最⾼の取引環境を提供しま す。

当社役職員に対する適切な動機付け

当社では、役職員向けの研修を定期的に開催し、当社がお客様本位の業務運営を追求していくことを常 に認識させるよう適切な動機付け、およびガバナン ス体制の構築を⾏います。

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