2019.11.01ポリシー

勧誘方針

株式会社スマートプラス(以下「当社」といいます。)は、「金融商品の販売等に関する法律」その他の関係法令・諸規則等に基づいた「勧誘方針」を定め、お客様に適切な勧誘を行います。

お客様の意向と実情に適合した勧誘の実施

当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、投資経験の有無等を十分に把握した上で、お客様の意向と実情に適合した勧誘を行います。

勧誘の方法及び時間帯

当社は及び当社が委託する金融商品仲介業者は、オンライン広告や投資セミナー、メールマガジン、ウェブサイト、フェイスブック、ツイッター、当社取引アプリ上の投資情報の提供等を中心とした勧誘を行います。また、原則として電話連絡・訪問等による情報提供・勧誘は行いません。

適切な投資情報の提供

当社は、お客様に金融商品やリスクの内容をご理解いただけるよう適切な投資情報の提供に努め、情報や広告の内容については当社内部管理部門の確認を厳格に行います。

役職員に対する研修

当社は、お客様に対して適切な勧誘が行われるよう、当社の役職員に対して必要に応じた社内研修を行い、役職員の商品知識・技能等の習得・研鑽に努めます。

法令・諸規則の遵守

当社は、投資勧誘にあたり、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、金融商品取引法および関係法令・諸規則等を遵守します。

お問い合わせ先

当社の勧誘方針に関するご質問・ご意見・苦情等は、以下の窓口までお申し出ください。
お問い合わせ担当部署:コンプライアンス部
お問い合わせ先:〒102-0083東京都千代田区麹町三丁目6番地 住友不動産麹町ビル3号館6階
株式会社スマートプラス
電話:050-1745-7336
受付時間:月曜日~金曜日9:00 – 18:00(祝日、年末年始を除く)
※下記メールアドレスでもお問い合わせを受け付けております。
Eメール:smartplus_comliance@smartplus-sec.com

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