外国PEPsでないことの確約の同意

株式会社スマートプラス（以下、「当社」といいます。）の⼝座開設申込みにあたり、お客様は下記１〜３に定義される「外国PEPs」に該当しないことを確約するものとします。

当社では、「外国 PEPs」（外国の政府等において重要な公的地位にある者等）に該当するお客様の⼝座開設は原則として承っておりません。「外国 PEPs」とは、以下１〜３の項⽬のいずれかに該当する場合をいいます。

現在外国における次の公的地位にある⽅、⼜は過去にこれらの地位にあった⽅ ① 国家元⾸ ② 我が国における内閣総理⼤⾂その他の国務⼤⾂及び副⼤⾂に相当する職
③ 我が国における衆議院議⻑、衆議院副議⻑、参議院議⻑⼜は参議院副議⻑に相当する職 ④ 我が国における最⾼裁判所の裁判官に相当する職 ⑤ 我が国における特命全権⼤使・特命全権公使、特派⼤使、政府代表⼜は全権委員に相当する職 ⑥ 我が国における統合幕僚⻑、統合幕僚副⻑、陸上幕僚⻑、陸上幕僚副⻑、海上幕僚⻑、海上幕僚副⻑、航空幕僚⻑、⼜は航空幕僚副⻑に相当する職 ⑦ 中央銀⾏の役員 ⑧ 予算について国会の議決を経、⼜は承認を受けなければならない法⼈の役員
上記 1.に該当する⽅の家族（配偶者（事実婚を含みます。以下同じ）、⽗⺟、⼦、兄弟姉妹並びに配偶者の⽗⺟及び⼦）
上記 1.から 3.に該当する⽅が実質的⽀配者である法⼈ ※ 上記 1.に該当する⽅の祖⽗⺟や孫は「外国 PEPs」に該当しません。 ※ 上記 1.に該当する⽅の配偶者が⽇本⼈の場合であっても「外国 PEPs」に該当することがあります。

商品・サービス

各種お手続き

ポリシー

ご注意事項

約款・規程集

商号等：株式会社スマートプラス

金融商品取引業者：関東財務局長（金商）第3031号

加入協会：日本証券業協会・一般社団法人日本投資顧問業協会・一般社団法人第二種金融商品取引業協会

＜重要事項＞

■口座開設・お取引に関するご留意事項

・スマートプラスでお取引いただくこととなった際には、各商品等に所定の手数料や諸経費等をご負担いただく場合があります。

・株式のお取引については、株価の下落により損失を被ることがあります。また、倒産等、発行会社の財務状態の悪化により損失を被ることがあります。

・為替取引を伴う外国証券の取引については、前述に加えて為替相場の変動による損失を被ることがあります。

・信用取引につきましては、金利、貸株料、品貸料などの諸費用がかかるほか、委託保証金の額を上回る取引額の取引ができることから、株価等の変動により委託保証金の額を上回る損失が生じるおそれがあるハイリスクハイリターンの取引です。

・信用取引の委託保証金維持率や最低委託保証金額は当社から交付される契約締結前交付書面をよくお読みください。

・お客様の投資に対する適合性が信用取引に不向きな場合は信用取引を行うことはできません。

・レバレッジ型・インバース型ETFは運用にあたっての諸費用等により対象とする原指標と基準価格に差が生じる場合があり、中長期にあたってはその乖離が大きくなる可能性があるほか、複利効果により利益を得にくくなる場合があります。

・当社における各種口座開設に際しては当社所定の審査があります。

・資料等の中で個別銘柄が表示もしくは言及されている場合は、あくまで例示として掲示したものであり、当該銘柄の売買を勧誘・推奨するものではありません。

・貸株取引については分別保管の対象から外れるほか、貸し出した有価証券が返却されないリスクがあります。

・お取引に際しては当社から交付される契約締結前交付書面、目論見書その他の交付書面や契約書等をよくお読みください。