反社会的勢⼒に対する基本⽅針

株式会社スマートプラス（以下、「当社」といいます。）は、次の通り、反社会的勢⼒に対する基本⽅針を定め、これを遵守することにより、業務の適切性と安全性の確保に努めます。

組織としての対応

当社は、⾦融商品取引法の制定趣旨に則り、国⺠経済の健全な発展および投資者の保護に資するため、反社会的勢⼒の排除を明⽂化した規程等を整備するほか、その実効性を確保するための組織構築に努めます。

当社は、警察、暴⼒追放運動推進センター、弁護⼠等の外部専⾨機関と緊密な連携関係を構築し、反社会的勢⼒による被害の防⽌や顧客の皆
様並びに当社の役職員の安全確保のため、必要な策を講じます。

当社は、反社会的勢⼒との取引または反社会的勢⼒と何らかの関係がある取引を発⾒した場合には、直ちに契約の解除など、反社会的勢⼒との関係遮断のため、必要な措置を実施します。

当社は、反社会的勢⼒による不当要求等を拒絶します。また、有事の際には、必要に応じて⺠事および刑事の両⾯から法的対応を⾏います。

当社は、反社会的勢⼒への裏取引並びに資⾦提供といった関係を有することは絶対にありません。

商品・サービス

各種お手続き

ポリシー

ご注意事項

約款・規程集

商号等：株式会社スマートプラス

金融商品取引業者：関東財務局長（金商）第3031号

加入協会：日本証券業協会・一般社団法人日本投資顧問業協会・一般社団法人第二種金融商品取引業協会

＜重要事項＞

■口座開設・お取引に関するご留意事項

・スマートプラスでお取引いただくこととなった際には、各商品等に所定の手数料や諸経費等をご負担いただく場合があります。

・株式のお取引については、株価の下落により損失を被ることがあります。また、倒産等、発行会社の財務状態の悪化により損失を被ることがあります。

・為替取引を伴う外国証券の取引については、前述に加えて為替相場の変動による損失を被ることがあります。

・信用取引につきましては、金利、貸株料、品貸料などの諸費用がかかるほか、委託保証金の額を上回る取引額の取引ができることから、株価等の変動により委託保証金の額を上回る損失が生じるおそれがあるハイリスクハイリターンの取引です。

・信用取引の委託保証金維持率や最低委託保証金額は当社から交付される契約締結前交付書面をよくお読みください。

・お客様の投資に対する適合性が信用取引に不向きな場合は信用取引を行うことはできません。

・レバレッジ型・インバース型ETFは運用にあたっての諸費用等により対象とする原指標と基準価格に差が生じる場合があり、中長期にあたってはその乖離が大きくなる可能性があるほか、複利効果により利益を得にくくなる場合があります。

・当社における各種口座開設に際しては当社所定の審査があります。

・資料等の中で個別銘柄が表示もしくは言及されている場合は、あくまで例示として掲示したものであり、当該銘柄の売買を勧誘・推奨するものではありません。

・貸株取引については分別保管の対象から外れるほか、貸し出した有価証券が返却されないリスクがあります。

・お取引に際しては当社から交付される契約締結前交付書面、目論見書その他の交付書面や契約書等をよくお読みください。