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お客様本位の業務運営に関する基本方針

株式会社スマートプラス(以下「当社」といいます。)は、”金融を「サービス」として再発明する” を Visionに定め、お客様一人ひとりのニーズにお応えできるよう、投資の魅力を再発見できる証券サービスの提供を目指しています。
当社は、このVisionを実践するために以下の通りお客様本位の業務運営に関する基本方針 を定め、これを遵守します。また、当社は、その取組状況を定期的に確認し、見直しを行います。

お客様の最善の利益の追求

当社では、お客様の最善の利益を追求するために、高度な専門性・職業倫理に基づき、お 客様に対して誠実・公正に業務を行い、お客様本位のサービスを提供する企業文化を追求 します。

利益相反の適切な管理

国内株式等の取引を行うにあたり、お客様と当社との間で取引を行う場合、およびお客様 の非公開情報を利用して、当社または当社の他のお客様が取引を行う場合において利害の 対立若しくは競合が発生する可能性があります。当社では、「利益相反管理方針」に基づ いてこういった利益相反の恐れのある取引を厳格に管理し、お客様の利益が不当に害され ることのないように努めます。

手数料の明確化

当社では、取引に際しお客様からいただく手数料・諸費用について、ウェブサイト上および契約締結前交付書面に明示し、わかりやすい説明を行います。

重要情報のわかりやすい提供

当社では、金融マーケット、金融商品、サービス、取引条件およびリスク等お客様にとって重要な情報について、取引ツールやウェブサイト、セミナー、フェイスブック、ツイッター等を通じて的確に提供し、わかりやすい説明を行います。

お客様本位のサービスの提供

当社は、お客様の取引目的や経験、資産等を考慮し、お客様一人ひとりのニーズに合った金融商品・サービスの提供を心掛け、お客様にとってわかりやすく、使い勝手の良い最高の取引環境を提供します。

当社役職員に対する適切な動機

当社では、役職員向けの研修を定期的に開催し、当社がお客様本位の業務運営を追求していくことを常に認識させるよう適切な動機付け、およびガバナンス体制の構築を行います。

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